Ce este de brokeraj

După cum știm toate activitățile de pe piața valorilor mobiliare, efectuate de profesionist, acesta include mai multe activități. Acestea includ dealer de brokeraj și de activitate; activități, presupunând că controlul de valori mobiliare; de compensare; Servicii de depozitare; ținerea registrului deținătorilor de valori mobiliare; organizarea comerțului cu titluri de valoare pe piață și alte activități. Locui pe acest concept ca brokeraj.

Activitatea de brokeraj - o activitate de a comite tranzacții civile. De tranzacții sunt titluri de valoare și activitatea de brokeraj o persoană acționează ca un agent de comision sau de avocat, și acționează pe baza unui contract de comision sau agenție. În afară de brokeraj, sau mai degrabă punerea sa în aplicare necesită o putere de avocat pentru a executa astfel de tranzacții, cu excepția cazului în care contractul este nici o indicație a puterilor unui agent comisionar sau avocat.

Broker - este un participant al pieței valorilor mobiliare, care este angajată în brokeraj.

Până în prezent, activitatea de brokeraj - în majoritatea cazurilor , apanajul organizațiilor comerciale, constituit sub forma unei răspundere limitată sau societate pe acțiuni. În țara noastră, în funcție de tipul de activitate angajate în ca instituții publice. În special servicii de brokeraj de Sberbank din Rusia, efectuarea de tranzacții cu valori mobiliare, în numele și în contul clienților.

Pentru exercitarea legitimă a activității brokerului necesită o licență, confirmând dreptul participantului de piață de valori mobiliare să se angajeze în tranzacții profesionale.

Caracteristicile distinctive care caracterizează brokerajului în comparație cu alte tipuri de activități profesionale la piața valorilor mobiliare se numără faptul că brokerii pot face tranzacții peredovereniya, dar numai în cazul în care acest lucru este stipulat în contract. Peredoverenie, de asemenea, posibil, în cazurile în care brokerul este forțează această forță de circumstanțe, și dacă este imposibil altfel pentru a proteja interesele clientului. În acest din urmă caz este necesar clientul să fie notificat intenția de a face un broker de tranzacție peredovereniya.

Atribuțiile brokerului intră în punerea în aplicare fidelă a ordinelor clienților în ordinea în care sunt primite. Principalele responsabilități ale brokerului includ, de asemenea:

1. Obligația de a comunica la cunoștința clientului toate informațiile necesare referitoare la punerea în aplicare a ordinelor recente și îndeplinirea obligațiilor prevăzute de contractul de cumpărare și vânzare de titluri de valoare. De exemplu, brokerul are dreptul de a recomanda tranzacția clientului în cazul în care acesta din urmă nu a primit informații complete cu privire la riscurile care sunt asociate cu acesta;

2. Conservarea și valorile mobiliare ale clienților de contabilitate a lui. Acest lucru se face în termenul specificat în contract. De asemenea, pe datoria brokerului de a merge la prezentarea de rapoarte către client cu privire la evoluția clauzelor contractuale, precum și un extras care arată mișcarea valorilor mobiliare și numerar de contabilitate în conturile clienților;

3. Să ia măsuri pentru a asigura confidențialitatea datelor clienților, în special în numele său, detaliile de plată și alte informații care au fost obținute ca urmare a îndeplinirii obligațiilor prevăzute de contractul cu clientul.

Lucrări pe piața de capital poate fi însoțită de situații în care un conflict de interese între brokerul începe și client. În astfel de cazuri, brokerul este obligat să notifice clientul de interes a luat naștere. În cazul în care această taxă este ignorată de către broker, iar clientul va suporta pierderi ca urmare a acestui fapt, acesta din urmă va fi toate motivele să ceară daune de la broker. Compensarea se realizează într-un mod care a furnizat de drept civil.